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锦天城助力客户赴欧盟完成亚洲首例资质认证

 2019-10-311515

近日,锦天城客户中证指数有限公司(以下简称“中证指数公司”)收到英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority,“FCA”)书面通知,确认自2019年10月10日起中证指数公司已正式通过认证模式注册,成为目前为止亚洲首家也是唯一一家符合《欧盟基准指数监管条例》监管要求的第三国基准管理人。此举表明中证指数公司通过国际实践率先打破了指数业务国际市场的地区进入壁垒,公司未来不仅可在欧盟持续开展已认证指数的相关业务,同时也将有力提升旗下指数的国际影响力,加快公司国际化进程。


《欧盟基准指数监管条例》(“BMR”)由欧盟理事会于2016年5月12日正式批准,是根据国际证监会组织(“IOSCO”)的《金融基准指数报告原则》(Principles for Financial Benchmarks)制定的全球范围内第一部有关基准指数的官方监管规定,旨在保证欧盟境内基准指数市场健康繁荣运行、消弭调和基准指数各主体间利益冲突、打击人为操纵、保护投资者权益、规范统一各成员国基准指数的立法。


BMR直接适用主体包括欧盟域内以及欧盟域外的第三国基准指数管理者、原始数据提供者与基准指数使用者。对于第三国基准指数管理人来说,完成BMR认证具有极大的挑战性。此类挑战不仅仅来源于法规本身严格的要求,更来源于需要同时兼顾申请人母国的相关规定及企业内部实操的可行性,体现出对法律、行业及实操的深入理解。


本项目历经近两年,锦天城全程参与了整个项目,与客户及其聘请的国际知名会计师事务所普华永道一起通力合作,为客户提供了包括法规检索与研究、前期尽调、可行性研究、内部合规排查、治理架构搭建、内部制度制定、具体申请材料起草、与欧盟当地律所与各类监管机构的沟通等在内的一揽子法律服务。


本所高级合伙人刘峰律师、高级合伙人刘炯律师、资深律师汤旻利律师等组成的锦天城律师团队为本项目提供了全程专业的法律服务。