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私募基金管理人登记了就加入组织了吗?

 2016-03-212884
[摘要]《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第五条规定“私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。”基金管理人是否一定为基金业协会会员,又该如何成为基金业协会会员呢?本文将就此进行介绍。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第五条规定“私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。”基金管理人是否一定为基金业协会会员,又该如何成为基金业协会会员呢?本文将就此进行介绍。


一、基金管理人登记后即成为基金业协会会员吗?


首先,实际操作中,基金管理人必须申请成为基金业协会会员。尚未成为基金业协会会员的基金管理人在网上进行登记注册时,必须要先申请成为会员并填写相关信息,才能进行后续操作。


其次,向基金业协会申请后,不是一定能成为会员。基金管理人需经审核通过并缴费后才能成为会员。根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第十条的规定“协会常设办事机构将上述入会申请文件提交会长办公会审议,在收到完整准确的入会申请文件之日起20个工作日内做出是否同意其入会的决定。协会同意申请机构入会的,向申请机构发送《入会通知》。申请机构在收到《入会通知》后的20个工作日内,携带单位证明、入会费付款凭证领取会员证。协会不同意申请机构入会的,应书面告知原因。”一般情况下,审议事项包括“1、申请机构的高级管理人员是否存在《公司法》规定的禁止任职情形;2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内是否受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查,或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚,或者有其他重大失信记录,或者被中国证监会采取市场禁入;3、申请机构提交的登记信息是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。”通常情况下,若不存在上述问题,只要私募基金管理人缴纳会费,则可以成为基金业协会的会员。


综上,基金管理人登记时应申请入会,是否被许可则不一定。


二、申请加入会员应提交的文件


根据《中国证券投资基金业协会章程》规定,加入基金业协会,需要提交以下文件:


(一)申请书,应载明申请机构的名称、法定住所等,并承诺拥护基金业协会章程;


(二)按要求填写的《会员登记表》;


(三)经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)复印件或其他法定资格文件;


(四)基金业协会要求的其他文件。


三、基金业协会会员的种类


基金业协会的会员分为四种,分别为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。


根据《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称“《章程》”)第八条规定“公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人,加入本团体,成为普通会员。基金服务机构加入本团体,成为联席会员。不符合普通会员条件的其它私募基金管理人,加入本团体,成为观察会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其它特定机构投资者等,加入本团体,成为特别会员。”


2015年3月18日,协会出台了《关于成为中国证券投资基金业协会特别会员的通知》(中基协籍字(2015)1号),规定对于注册资本在1000万元以上,管理规模在1亿以上的私募基金管理人可加入特别会员。


私募基金管理人按照是否符合上述规定,可以分为普通会员、观察会员或特别会员。


根据基金业协会的解释,需要私募基金管理人在产品达到一定规模并满足协会其他条件后方可成为普通会员。如果仅仅是初次登记的私募基金管理人,并未进行基金的管理,那么就只能先作为观察会员。


不同会员缴纳的费用不同,根据《中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法》规定,会费分为入会费与年会费。对于普通会员,入会费为10万元,观察会员与特别会员入会费均为2万元,入会当年只缴纳入会费,免交年会费。对于年会费而言,特别会员为至少2万元,多于2万元的部分自愿缴纳,上不封顶。观察会员则为每年2万元,普通会员则是按其上年度营业收入的千分之二缴纳。应缴会费不足2万元的,实际按2万元缴纳;超过60万元的,实际按60万元缴纳。


四、会员的权利与义务


根据《章程》的规定,基金业协会会员享有如下权利:


(一)选举权、被选举权和表决权,其中观察会员、特别会员不享有理事和监事的被选举权;


(二)参加基金业协会的活动和获得基金业协会提供的服务;


(三)对基金业协会工作提出批评、建议并进行监督;


(四)通过基金业协会向有关部门反映意见和建议;


(五)要求基金业协会维护其合法权益不受损害;


(六)对基金业协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩;


(七)会员代表大会决议规定的其他权利。


根据《章程》的规定,基金业协会会员负有如下义务:


(一)遵守基金业协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范,执行基金业协会的决议;


(二)维护基金业协会的合法权益和声誉;


(三)积极参加基金业协会组织的活动,承担基金业协会委派的任务,并提供基金业协会履行职责所需的有关资料;


(四)按规定缴纳会费;


(五)服从基金业协会的自律管理;


(六)会员代表大会决议规定的其他义务。