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美国制裁处罚案例汇编(2013年起至2020年)

作者:朱林海 邱梦赟 韩小西 宾铉 李晨 2020-07-275063

引言:




美国制裁法律是一个由复杂的且多维度的法律要求构成的制裁法律体系,由美国财政部下属的海外资产管理办公室(The U.S. Treasury Department’s Office of Foreign Assets Control,又称“OFAC”)监管。根据美国财政部的官网于2020年4月20日发布的更新,OFAC可基于美国外交政策和国家安全目标,对目标外国国家和政权、恐怖分子、国际贩毒分子、从事大规模杀伤性武器扩散活动的人员以及其他对美国国家安全、外交政策和经济构成威胁的主体,实施经济贸易管制和制裁。OFAC根据总统的国家紧急权力,并依照特定立法授予的权利,在美国管辖范围内的管制交易并冻结资产。


根据OFAC处罚指南,在违反OFAC规定的情况下,OFAC可能采取一种或多种措施,其中包括发布违法裁定(Finding of Violation)。除非OFAC之后获悉其他相关违法行为或其他相关事实并构成对违法行为的最终认定,否则该违法裁定则是对违法行为的最终执法回应。从违法裁定(Finding of Violation)中,可从中知晓:


  • 被OFAC处罚的企业是否是美国企业?还是美国境外企业?

  • 被处罚的法律依据是什么?

  • 处罚所依据的“违法事实”是什么?

  • OFAC裁量处罚轻重时,哪些是减轻处罚因素?哪些是加重处罚因素?


我们认为,从处罚案例中寻找美方执法动向、执法口径十分关键。因此,我们统一梳理并整理了OFAC官网上自2013年至今由OFAC发布的违法裁定,向公众公布,供参考。本案例汇编亦会根据将来最新执法情况进行相应的更新。此外,本案例汇编中所涉及的公司名称用了匿名化的处理,案例仅供研究使用。 



《美国制裁处罚案例汇编(2013年起至2020年)》

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