“企业人力资源管理合规”是企业风控及合规的重要组成部分。锦天城律师事务所劳动与社会保障专业委员会基于我们多年的法律服务经验及专业知识，针对企业人力资源合规管理的“二十一”个场景，列出以下人力资源合规管理文件清单，供对照参考：

一、面试

●   1、面试登记表（个人信息收集获取的授权、诚信承诺、不包含法律禁止事项）

●   2、体检通知书（可以包括在录用通知书内容中）

●   3、录用通知书

二、入职

●   4、入职登记表

●   5、劳动合同

●   6、个人信息处理授权确认书

●   7、薪资（福利）总额确认单

●   8、录用的基本条件和确认书

●   9、试用期考核表

●   10、已阅规章制度并同意遵守的承诺

●   11、诚信及廉洁承诺书

三、试用

●   12、试用期转正申请表

●   13、试用期转正通知书

●   14、试用期不符合录用条件辞退通知书

四、考勤

●   15、《员工手册》中的“考勤”模块（包括：上班时间、考勤方式、迟到早退的定义、旷工的定义、违反考勤纪律的后果等等）

●   16、《员工手册》中的“加班申请”模块（加班的种类及定义、加班的申请审批和流程、加班的认定、加班申请与考勤记录的关系、加班的补休流程、加班费支付标准等）

●   17、异常考勤登记表（员工忘记打卡/设备故障等无法打卡的情形）

●   18、考勤汇总确认表（定期存证）

●   19、催告到岗通知书（针对旷工员工用）

五、调岗和待岗

●   20、《员工手册》中的“调岗”的定义（在劳动合同约定范围内安排是否属于调岗）

●   21、到岗确认书（目的：与员工确认同意岗位调整）

●   22、工作安排通知书（适用场景：在员工不同意的情况下，单位在劳动合同约定范围内强制性为员工安排工作）

●   23、待岗通知书（企业停工停产时，需要安排员工待岗的，员工待岗在家无需员工同意）

●   23、岗位调整通知书（员工不胜任岗位调岗用）

六、调薪

●   24、调薪审批表（内部流程）

●   25、薪资标准确认单（员工签署，以确认同意）

七、考核

●   26、《员工手册》中的“考核”模块（相对概括，可授权部门制定考核制度，并对“不胜任岗位”的绩效标准进行界定，此部分需要履行完整的“民主程序”）

●   27、细化至部门的“考核制度”（相对细化，就本部门考核标准制定、考核流程、考核结果、结果如何与员工个人利益挂钩等进行设计规定。部门员工讨论通过即可）

●   28、针对具体岗位的“考核评分表”（要求员工签署，并按此执行）

八、薪酬

●   29、《员工手册》中的“薪酬”模块（概要的规定：员工薪资的具体结构，奖金模块的通用规则、通用福利等等，以及员工岗位如发生变化薪资的变化规则，此部分需要履行完整的“民主程序”）

●   30、相对详细的“薪酬制度”【公司内部保密文件，不对外公开】（例如：公司的职级职等对应的薪资标准、薪资结构、薪酬绩效模块的计算方法、假期薪资的支付标准、薪资调整的审批流程等）

●   31、薪资（福利）总额确认单（一般在入职时/薪资变动时签署）

●   32、员工月工资条

●   33、员工年度薪资结清确认单（确认当年度工资已经全部结清）

九、休息休假

●   33、《员工手册》中的“休息休假”模块（请假的审批流程，以及病假、事假、调休、婚假、产假（含流产）、照顾假、丧假、独生子女陪护假、年休假等，以及各类假期的：可请天数、请假条件、请假流程、凭证资料、薪资待遇）

●   34、员工请假审批单

●   35、休假通知书（目的：员工年假公司可以安排休假，如果员工在收到休假通知后未休假的，公司不承担年假工资）

●   36、病假复查通知书（目的：员工如果泡病假，根据员工手册可以要求员工去指定医院复查的）

十、三期女职工（孕、产、哺乳）

●   35、劳动合同暂停履行协议（员工需要请长期“保胎假”时适用，当然员工也可以考虑请“病假”并使用医疗期）

●   36、岗位调整协议书（孕妇调岗需经本人同意）

●   37、哺乳时间使用确认单（哺乳期考勤时间的确认）

●   38、劳动合同期满顺延通知书

●   39、三期女职工管理注意事项清单

十一、工伤

●   40、工伤申请表

●   41、停工留薪期确认单

●   42、劳动合同期满顺延通知书

●   43、劳动能力鉴定及停工留薪期鉴定申请表

●   44、工伤待遇测算表（EXCEL自动计算表格）

●   45、工伤和解协议（两份：解除劳动合同/不解除劳动合同）

●   46、工伤处理流程指南

●   47、劳动能力鉴定通知书（员工如果一直不按规定去劳动能力等级鉴定的，公司可以停止其停工留薪待遇）

十二、违纪管理

●   47、《员工手册》中的“普通违纪”模块

●   48、员工奖惩审批单

●   49、员工违纪通知单

●   50、员工违纪公告文本（公司内部）

●   十三、劳动合同续签

●   51、劳动合同续签意向征集函

●   52、续签劳动合同通知书

●   53、不续签劳动合同通知书

十四、辞职

●   54、《员工手册》中的“辞职流程模块”

●   55、离职申请单

●   56、离职结算单

●   57、解除（终止）劳动关系证明

十五、辞退

●   58、《员工手册》中的“严重违反规章制度”模块

●   59、《员工手册》中关于“重大损害界定”的模块

●   60、《员工手册》中关于“客观情况发生重大变化”的特别约定

●   61、《员工手册》中关于在外兼职的禁止性要求，或对“对完成本单位的工作任务造成严重影响”的界定

●   62、《员工手册》中的“辞退流程”模块

●   63、医疗期满复工询问函

●   64、员工培训纪要格式模板

●   65、就解除劳动合同征求工会意见的函件文本

●   66、解除劳动合同通知书

●   67、解除劳动合同内部公告文本

●   68、离职结算单

●   69、解除（终止）劳动关系证明

●   70、辞退违纪员工存证指南

●   71、医疗期届满员工辞退存证指南

●   72、不胜任岗位员工辞退存证指南

●   73、客观情况发生变化，辞退员工存证指南

 十六、协商解除劳动合同

●   74、协商解除劳动合同协议书（补偿/不补偿/工伤员工特用）

●   75、离职结算单

●   76、解除（终止）劳动关系证明

十七、经济性裁员

●   77、经济性裁员注意事项指南

●   78、拟经济性裁员的情况说明及员工安置方案初稿（向工会/职工/劳动保障部门）

●   79、解除劳动合同协议书

●   80、解除劳动合同通知书（经济性裁员特用：联系方式的确认）

●   81、离职结算单

●   82、解除（终止）劳动关系证明

十八、劳动合同终止

●   83、《员工手册》中的“劳动合同终止”模块

●   84、劳动合同终止通知书（合同期满/到达法定退休年龄/单位关闭清算）

●   85、离职结算单

●   86、解除（终止）劳动关系证明

十九、保密

●   87、员工保密协议

●   88、员工涉密信息确认单

●   89、离职保密告知书

●   90、离职后保密承诺书

二十、竞业限制

●   91、竞业限制协议

●   92、竞业限制履约申报表

●   93、离职履行/无需履行竞业限制告知书

●   94、离职后履行竞业限制承诺书

●   95、竞业限制的适用指南，及竞业限制与保密义务的说明

二十一、培训服务期

●   96、专项培训服务期协议书

●   97、专项培训确认表（多次培训涉及服务期使用以及专项培训服务费用的确认）

二十二、其他

●   98、员工福利协议（提供户口、入学、人才房等福利，与员工签订的特殊协议）

●   99、员工借用协议

●   100、在校生勤工俭学协议

●   101、劳务合同

●   102、兼职劳务协议

●   103、退休返聘劳务协议

●   104、附条件或预约解除劳动合同的协议书

●   105、《员工手册》中的其他常见管理模块，例如：报销管理/出差管理等等

●   106、安全生产制度

●   107、个人信息保护制度

●   108、防止职场性骚扰制度

本清单由：

锦天城厦门办公室  王方律师起草

锦天城 董春岛律师  尤武军律师 王秦益律师 修订

锦天城劳动与社会保障专业委员会  出品