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首页 > 出版刊物 > 专业文章 > 美国商务部对俄罗斯出口管制专题研究

美国商务部对俄罗斯出口管制专题研究

作者:邱梦赟 倪好 2023-08-242262

自2022年2月俄乌冲突爆发以来,美国针对俄罗斯主体及可能对俄罗斯提供帮助的主体实施了包括出口管制、资产冻结、限制交易在内的一系列出口管制与制裁措施,其中包括美国商务部工业与安全局(BIS)对俄实施的出口管制措施,该BIS对俄的出口管制措施主要规定在《美国出口管制条例》(Export Administration Regulations,又称“EAR”)。


EAR是美国出口管制领域的主要法规,由BIS负责管理与实施,内容涵盖管制措施、限制清单、许可证政策、程序等不同方面。因此,判断中国企业向俄罗斯出口行为是否会被美国“长臂管辖”,是否存在涉外法律风险,主要需根据EAR进行判断。


威科先行特发布由锦天城律师事务所邱梦赟律师团队撰写的《美国商务部对俄罗斯出口管制专题研究》内容,此专题将围绕美国出口管制措施的管制对象、管制措施、出口许可等维度展开,尤其关注BIS监管的出口管制项下,美国对俄罗斯管制与制裁措施。希望对相关企业提供有益参考。


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本专题现已发布于

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专题目录


一、物项是否受EAR管制的判断


(一)受EAR管制物项以及俄罗斯的特别规定
(二)不受EAR管制的物项


二、对特定ECCN编码的物项及EAR 99物项的特殊管制


(一)基于《商业管制清单》(CCL)的管制:俄罗斯的特别管制措施
(二)基于最终用户与最终用途的管制:俄罗斯的特别管制措施
(三)禁运以及其他特别管制:针对俄罗斯与白俄罗斯工业的行业制裁 (2023年5月23日修改)
(四)禁运以及其他特别管制:被临时占领的乌克兰克里米亚地区和乌克兰覆盖地区(2023年5月23日修改)
(五)禁运以及其他特别管制:对俄罗斯和白俄罗斯的制裁(2023年5月23日修改)
(六)禁运以及其他特别管制:对俄罗斯和白俄罗斯、俄罗斯和白俄罗斯寡头和恶意行为者的“奢侈品”制裁(2023年5月23日修改)
(七)其他需关注的美国商务部的发文:BIS根据《美国出口管制条例》(EAR)对俄罗斯实施制裁(2022年2月24日)
(八)其他需关注的美国商务部的发文:针对俄罗斯军事综合体:2022年10月14日美国商务部、财政部及美国国务院三部委联合发文: 制裁和出口 管制对俄罗斯军工复合体的影响
(九)其他需关注的美国商务部的发文:商务部针对俄罗斯对乌克兰的残酷战争实施额外的出口限制(2023年2月24日)
(十)其他需关注的美国商务部的发文:BIS与FinCEN联合警报以及BIS防止向俄罗斯逃避优先使用的协调系统代码的指南的最终版本
(十一)其他需关注的美国商务部的发文:根据《美国出口管理条例》(EAR)对俄罗斯和白俄罗斯实施额外的制裁,并对现有的管制措施进行改进(2023年5月19日)


三、如何判断是否交易需要向BIS申请许可证?以及针对俄罗斯的特别禁令


(一)若拟出口的物项受EAR管制,判断出口、再出口、在国内转让是否需要向BIS申请许可证?
(二)什么是普遍禁令4至10?本次更新的针对俄罗斯的特别禁令
(三)针对普遍禁令10的俄罗斯特别规定:飞机、航空业


内容概览


一、物项是否受EAR管制的判断


(一)受EAR管制物项以及俄罗斯的特别规定


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(二)不受EAR管制的物项


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二、对特定ECCN编码的物项及EAR 99物项的特殊管制


上述内容讨论了如何判断物项是否会被《美国出口管制条例》(EAR)管制(俗称:美国“长臂管辖”)。


此部分内容将围绕《美国出口管制条例》针对特定ECCN编码的物项以及EAR99物项,美国对俄罗斯及白俄罗斯实施的管制措施展开。


(一)基于《商业管制清单》(CCL)的管制:俄罗斯的特别管制措施


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(二)基于最终用户与最终用途的管制:俄罗斯的特别管制措施


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(三)禁运以及其他特别管制:针对俄罗斯与白俄罗斯工业的行业制裁 (2023年5月23日修改)


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(四)禁运以及其他特别管制:被临时占领的乌克兰克里米亚地区和乌克兰覆盖地区(2023年5月23日修改)


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(五)禁运以及其他特别管制:对俄罗斯和白俄罗斯的制裁(2023年5月23日修改)


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(六)禁运以及其他特别管制:对俄罗斯和白俄罗斯、俄罗斯和白俄罗斯寡头和恶意行为者的“奢侈品”制裁。(2023年5月23日修改)


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(七)其他需关注的美国商务部的发文:BIS根据《美国出口管制条例》(EAR)对俄罗斯实施制裁(2022年2月24日)


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(八)其他需关注的美国商务部的发文:针对俄罗斯军事综合体:2022年10月14日美国商务部、财政部及美国国务院三部委联合发文: 制裁和出口管制对俄罗斯军工复合体的影响


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(九)其他需关注的美国商务部的发文:商务部针对俄罗斯对乌克兰的残酷战争实施额外的出口限制(2023年2月24日)


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(十)其他需关注的美国商务部的发文:BIS与FinCEN联合警报以及BIS防止向俄罗斯逃避优先使用的协调系统代码的指南的最终版本



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(十一)其他需关注的美国商务部的发文:根据《美国出口管理条例》(EAR)对俄罗斯和白俄罗斯实施额外的制裁,并对现有的管制措施进行改进(2023年5月19日)


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三、如何判断是否交易需要向BIS申请许可证?以及针对俄罗斯的特别禁令


(一)若拟出口的物项受EAR管制,判断出口、再出口、在国内转让是否需要向BIS申请许可证?


以下是判断是否需要向美国商务部工业与安全局(BIS)申请许可证的逻辑图:


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(二)什么是普遍禁令4至10?本次更新的针对俄罗斯的特别禁令


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(三)针对普遍禁令10的俄罗斯特别规定:飞机、航空业


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作者介绍


邱梦赟


上海市律师协会国际法业务研究委员会副主任

锦天城律师事务所合伙人律师

中国律师

美国纽约州律师

纽约高院注册外国法律顾问


倪好


锦天城律师事务所律师助理



线上会议邀请


中国企业风控与合规:美国制裁俄罗斯详述


美国制裁俄罗斯的措施,不仅包括上文提到的美国商务部工业与安全局(BIS)出台的规定,还包括美国财政部海外资产管理办公室(OFAC)的相关制裁规定。此外,理解美国制裁俄罗斯规定首先也离不开了解与分析一系列相关行政命令。


本线上会议将全面围绕美国行政命令、BIS与OFAC的规定,以及讨论中国反制裁措施等相关问题展开。


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