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谈起出口管制,我们该谈些什么——出口管制对企业合规建设的启示(1)

作者:贾小宁 2019-09-041139
[摘要]引言:鼓励企业建立合规体系是近年来国内外出口管制制度的全球化趋势。2017年,国务院面向社会征求意见的《出口管制法(草案)》就设定了合规便利化的条款。今年,《出口管制法》的出台再度列入“国务院2019年立法计划”,释放着在全球贸易背景下,国家进一步加强出口管控的政策信号,这一信号对于从事管制物项进出口、货运、报关等业务的境内外企业,既是挑战也是机遇,为此,我们发布出口管制与企业合规相关文章,以期引起企业对合规建设的重视,尽早建立内部合规体系。

引言:鼓励企业建立合规体系是近年来国内外出口管制制度的全球化趋势。2017年,国务院面向社会征求意见的《出口管制法(草案)》就设定了合规便利化的条款。今年,《出口管制法》的出台再度列入“国务院2019年立法计划”,释放着在全球贸易背景下,国家进一步加强出口管控的政策信号,这一信号对于从事管制物项进出口、货运、报关等业务的境内外企业,既是挑战也是机遇,为此,我们发布出口管制与企业合规相关文章,以期引起企业对合规建设的重视,尽早建立内部合规体系。


本期摘要:梳理我国出口管制监管的核心,重点围绕《出口管制法(草案征求意见稿)》介绍与企业切身利益密切相关的制度、规定,以及应对建议。


一、我国出口管制的概况


1.“哪些领域/物项”?

● 领域

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● 管制清单

此前出台的出口管制清单,覆盖了军品、核、核两用品及相关技术、导弹及相关物项和技术、生物两用品及相关设备和技术、有关化学品及相关设备和技术(见下表)。在《出口管制法》出台前,企业可对照清单进行自我评估,提前做好应对。

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2.“哪些情形/行为”?

一是出口,即从中华人民共和国境内向境外转移管制物项,也称跨境转移。从其他国家实践来看,跨境转移通常既包含常见的有偿出口销售行为,也包括出境展览、出境维修、免费赠送等非销售行为。

二是再出口,管制物项或含有中华人民共和国管制物项价值达到一定比例的外国产品,从中国出口后,从境外进口国再次出口到其他国家(地区)。

三是视同出口,即便管制物项并未实际发生跨境转移,其仍可能受到我国《出口管制法》的约束。中国公民、法人及其他组织向外国公民、法人及其他组织提供管制物项,不论该提供行为发生在中国境内或境外,都将视为对上述外国公民或实体所属国家的出口,均应获得中国出口管制部门的许可。从国际实践来看,“视同出口”中的“提供”行为,不仅包括管制物项的实际交付、转移,同时也包括有关外国个人或公司入境接受服务,或者了解有关技术等行为。

四是转移,虽然草案未明确将转移行为列为一项独立的受管制行为,但草案第26条要求进口商提供最终用途和最终用户承诺,即未经允许不得擅自改变最终用途或向最终用户以外的第三方转让,如果要在进口国境内进行转让或者改变最终用途,仍需取得中国出口管制主管机关的许可,本质上还是将在进口国境内发生的转移行为或最终用途的变更纳入了中国出口管制的范畴内。

五是过、转、通,管制物项在中国的过境、转运、通运,同样将受到《出口管制法》的规制,以保证中国出口管制目的的实现以及履行有关防扩散的国际义务。

此外,还有通过海关特殊监管区出口等情形,也受出口管制法监管。


3.“谁来管”?

涉及诸多政府部门,各部门间既有分工也有协作

● 两用物项和技术的出口(“核生化导”),由商务部会同其他相关政府部门进行管理。核出口由国防科工局会同商务部等政府部门进行管理。

● 军品出口由国防科工局、总装备部管理。

● 涉及外交政策的敏感物项及相关设备和技术的出口,由上述主管部门会同外交部进行审查。

● 对国家安全、社会公众利益有重大影响的出口项目,主管部门将会同其他部门报国务院、中央军事委员会批准。

● 海关总署负责上述物项和技术的出口监管工作,并参与相关违法出口案件的调查处理。


二、我国出口管制的监管核心


1.出口管制的依据

散落于各领域的行政法规、规章中(见下表)

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●《出口管制法》的出台是大势所趋,已被列为今年国务院立法计划


2.出口管制方式和制度 

● 图示

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● 《出口管制法(草案征求意见稿)》释放的政策信号

√ 执法监督与惩戒方面

加大对违法行为的惩处力度。如:对违规企业暂扣或者吊销专营资格的处罚;将受到处罚的出口经营者的信用信息纳入全国信用信息共享平台,并向社会公示,国家出口管制主管部门可以在3年内不受理其提出的出口许可申请。

√  鼓励企业建立内部合规机制

出口经营者合规便利化规定。如,鼓励企业建立出口管制内部合规机制,并可给予通用许可等相应的许可便利。

行政指导制度。由国家出口管制主管部门发布行业出口管制指导意见和最佳操作指引,引导企业进行规范经营。

预防违法风险的措施。国家出口管制主管部门采取出具警示函、监管谈话等措施,提示出口经营者预防违法风险。


三、企业如何应对出口管制要求?


●  建立内部合规体系,提前防范出口管制风险

√  合规经营是企业稳定、长远发展的必然选择,也是企业享受合规便利化规定的前提条件。

√ 企业要有防范执法风险意识,在《出口管制法》从草案至正式落地的期间,抓紧建立、完善内部合规体系,减少违法风险。

●  寻求外部法律服务,合规体系建立更专业和高效

√  寻求与专业律师事务所合作,充分运用其专业背景和社会资源,尽快建立内部合规体系。

√  可在以下方面寻求法律服务:

--如何理解与把握国家主管部门出台的指导意见,如何开展内部合规自查;

--合规体系的框架和流程设计、制度审核,开展培训等;

--有关中国出口管制法律政策的咨询;

--在主管部门检查、调查等行政程序中寻求法律帮助,如,由律师提供咨询意见,代为妥善处理行政争议等;

--其他本企业特有的与出口管制相关的法律服务。


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