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首届中国资本市场法治论坛隆重举行—锦天城出席论坛并作演讲

 2023-06-12636
[摘要]2023年6月10日,以“中国特色现代资本市场法治建设”为主题的首届中国资本市场法治论坛在上海召开。

2023年6月10日,以“中国特色现代资本市场法治建设”为主题的首届中国资本市场法治论坛在上海召开。本次论坛由华东政法大学、上海证券报社主办,上海市法学会、上海金融法院、北京金融法院、中国人民大学法学院联合主办,华东政法大学国际金融法律学院、上海证券报社上证研究院承办,锦天城对论坛的顺利筹办作了支持。超过500名来自司法部门、证券监管部门、高校、上市公司、市场机构等各界专业人士齐聚一堂,围绕资本市场法治思维、法律对策、司法实践等角度,交流过往经验,共话未来发展。第十三届全国人大财经委副主任刘新华,最高院审判委员会副部级专职委员刘贵祥,全国政协常委、上海市政协原副主席周汉民,证监会首席律师焦津洪,华东政法大学校长叶青,上海证券报社党委书记、董事长叶国标,上海金融法院院长赵红,北京金融法院院长蔡慧永等领导参会发言。锦天城多名高级合伙人出席了论坛,顾功耘主任、高级合伙人李和金律师在论坛上作了演讲。


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顾功耘主任围绕完善上市公司监督机制,针对公司法引入审计委员会带来的法理困惑和制度风险,结合美国、日本、韩国等地的公司法监督机制模式和规则,对设立审计委员会提出五点建议:第一,明确审计委员会与董事会的关系,在进行决策时,审计委员会与董事会是一体的,但在行使监督职能时,审计委员会完全独立于董事会。第二,审计委员会委员的选任,不能由董事会选任,应由股东会直接选任。第三,针对股份公司审计委员会的“独立董事应过半数”条款,建议审计委员会应全部由独立董事构成,以保障监督效果。第四,审议委员会职权应进一步细化,其所做的监督类决议事项,董事会不得再决议,但决策管理类决议事项,应提交董事会最后决议。第五,在上市公司中应逐步统一采用审计委员会监督模式,防止审计委员与监事会二选一的模式可能导致的制度成本。


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李和金律师从法律的基本特质出发,提出“良法”首先需要具备稳定性的特征,“再结合资本市场强调可预期的特性,‘良法善治’于资本市场的体现,就是要形成一个稳定的预期。”对于“迈进全面注册制时代,法治护航上市公司高质量之路如何走深走实、行稳致远?”的问题,李律师指出,全面注册制在推动实现市场“可预期”的方向上取得了很大的进步,“全面注册制下,法律的供给、执行和服务等,皆为市场提供了一个相对稳定的预期,从而助力上市公司实现高质量发展。”


论坛专门设置了关于中介机构的圆桌讨论。有专家提出,科学设置中介机构责任还有许多细节需要明确。对中介机构事后追责的机制,也要由中介机构在市场中实际的功能和定位来认定。要进一步界定证券市场中介机构职责,厘清边界,做到权责利相适应、过罚相当。要平衡好投资者保护和中介机构发展的关系。


站在全面注册制的大背景下,锦天城作为专业中介服务机构,在为企业做好制度梳理并提供专业法律服务的同时,也将继续为法治建设护航上市公司质量提升积极建言献策,贡献力量。