为深入贯彻金融监管新要求，助力顾问单位筑牢合规经营根基，日前，上海市锦天城律师事务所田一柳、张木子谧律师为常年法律顾问单位天津信唐货币经纪有限责任公司（以下简称“天津信唐”）开展合规自律管理专题培训，面向公司全体业务及管理人员授课两小时。

本次培训立足货币经纪行业强监管背景下的合规要义，面向公司全体高管和上海员工，现场参会人员共计100余人，以“认清形势、行为规范、案例警示、内部管理、合规愿景”为主线，为公司送上了一堂内容丰富、干货满满的合规“必修课”。田一柳、张木子谧律师以其在金融合规领域多年执业的精湛专业知识和丰富的实践经验为基础，结合每个具体案例要点，为客户提供了2个小时的专业法律培训。

根据《货币经纪公司管理办法》的定义，货币经纪公司是指经国家金融监督管理总局批准在中国境内设立的，专门为金融机构之间的货币、债券、外汇等金融市场交易提供经纪服务的非银行金融机构。经纪服务是指货币经纪公司接受金融机构的委托，为促成金融市场交易提供的报价询价信息、撮合交易意向等中介服务。在中国，目前仅有六家持牌货币经纪机构。

天津信唐，系国内持牌中外合资货币经纪机构，2012年获批设立。天津信唐股东包含境外专业货币经纪机构及国内信托机构，持有银行业监管许可的货币经纪业务牌照。公司作为银行间市场专业交易中介机构，业务涵盖货币市场、债券、外汇及金融衍生品经纪撮合业务，服务各类持牌金融机构，是银行间市场重要的专业经纪主体。天津信唐是天津地区首家、全国第五家货币经纪公司，被纳入天津市金融改革创新项目。公司早期股东为中信信托（48%）、日本中央短资（33%）和天津信托（19%），2021年10月日本中央短资受让中信信托29%股权，成为控股股东（持股62%）。日本中央短资由名古屋短资、日本短资、山根短资三家公司于2001年合并而成，是一家具有百年经营史的货币经纪公司。锦天城王安成律师、田一柳律师、张木子谧律师为该公司提供常年法律顾问服务，处理与公司经营、合规、商事相关法律事务。

本次专场培训主要分为四部分内容，第一部分张木子谧律师立足新一轮强监管、严问责的宏观背景，系统梳理了金融监管体制改革的演进脉络。从数据“断直连”政策的落地到穿透式监管常态化，从持牌合规运营的刚性要求到“诚实中立保密”职业守则，深入浅出地阐释了合规经营对公司发展的“生存线”意义，帮助参训人员从战略高度认识合规、理解合规，切实增强合规经营的紧迫感与责任感。

第二部分，张木子谧律师全面梳理总结货币经纪相关法律法规，根据《货币经纪公司管理办法》等监管规定，逐条解析货币经纪业务在报价与交易撮合中的“红线”与“禁区”：严禁编造虚假报价、禁止私自线下交易不留痕、恪守匿名撮合原则、严防客户未公开信息泄露……同时，针对经纪行为规范、通讯与场所合规、行业自律处分等实务要点进行细致拆解，并对操纵市场、内幕交易等涉刑风险作出重点提示，警示参训人员严守法律底线、远离违法“高压线”。

第三部分，田一柳律师精选货币经纪行业典型违规案例，从千万级行政处罚的切肤之痛到刑事追责的沉重代价，深入剖析违规行为背后的内控失效与个人失守问题，通过一个个真实案例让抽象的法律条文变得具体可感，引导参训人员以案为鉴、知敬畏、存戒惧、守底线，真正将“罚单倒逼合规”的教训内化为行动自觉。

第四部分，张木子谧律师从公司内控体系与员工个人职责两个维度，系统提出构建全员参与、覆盖业务全链条的合规生态体系的具体路径，涵盖全链路合规培训、科学绩效考评与违规追索回扣、利益冲突回避、客户信息保密以及可疑交易主动报告等机制建议，强调“业务增长决定能走多快，合规自律决定能走多远”，让合规成为公司最核心、最持久的市场竞争力。

整场培训案例鲜活、条理清晰、实操性强，现场互动氛围热烈，从高管到员工积极提问执业行为合规要点，风险预防具体方式。参训人员纷纷表示，本次培训直面行业日常工作中的隐性风险，厘清了业务开展中的模糊地带，为规范执业提供了明确指引，收获颇丰，反响良好。

此次培训是锦天城律师事务所深耕金融机构常年法律服务、深化律企合规协作的又一次务实举措。未来，锦天城将继续秉持专业、优质、高效的服务理念，以专业力量护航客户合规经营、行稳致远。