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房地产信托融资过程中的刑民交叉问题
——以“李某某涉嫌挪用资金罪一案”为例
202107-09
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《私募基金法律纠纷全方位实务指南》
202107-08
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期货强行平仓制度及法律性质分析
期货强行平仓是指基于法定或约定事由,由期货交易所或期货公司对会员或交易者部分或全部持仓进行反向对冲平仓的一种强制措施,是期货交易核心风险控制制度之一。
202107-05
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《民法典》视野下应收账款质押实务中两大常见问题探析
本文即拟结合银行融资担保交易实务以及相关破产案件的司法实践,结合今年开始实施的《民法典》相关规定及司法解释,分析应收账款质押操作实务中两大法律问题,以期有助于金融机构和其他债权人未雨绸缪、防范应收账款质押担保落空的风险。
202106-23
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关于金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估的思考与总结
本文拟结合《1号文》相关规定与笔者团队在实务中的相关实践经验,浅谈对金融机构洗钱风险自评估工作的几点思考与总结。
202106-08
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期货交易实际控制关系账户的认定及法律风险
《期货交易所管理办法(征求意见稿)》于2019年11月15日公开征求意见。
202106-02
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开曼合规抽查,您准备好了吗?
2020年以来,开曼金融管理局(CIMA)一改多年来“天高皇帝远”的佛系形象,开始对开曼基金管理人和开曼投资顾问等注册人士进行常态化合规抽查,以评估注册人士的反洗钱/反恐融资内控制度及执行情况。
202105-19
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关于合伙型基金有限合伙人代表合伙企业追赔的思考
合伙型基金是由基金的投资人作为有限合伙人(LP)参与投资,基金管理人通常作为普通合伙人(GP)而组成的一个有限合伙企业。
202105-11
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信托公司参与互联网金融资产证券化法律实务
互联网金融是目前金融创新的重要表现,随着互联网金融业务的规范发展,互联网金融近年来开始借助资产证券化这一金融工具实施新一轮创新,而信托公司以其擅长创新金融交易结构的优势成为新一轮创新的重要参与方。
202105-11
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解读《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则(征求意见稿)》出台
2021年5月6日中国人民银行广州分行、深圳市中心支行,中国银行保险监督管理委员会广东监管局、深圳监管局,中国证券监督管理委员会广东监管局、深圳监管局共同起草了《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则(征求意见稿)》正式对外发布征求意见,昭示着粤港澳大湾区“跨境理财通”业务进程即将进入新篇章。
202105-07