浅析金融机构如何落实风险为本的反洗钱工作要求

以2008年12月30日中国人民银行颁布的《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》为标志，对金融机构反洗钱工作的监管要求逐步从规则为本过渡到风险为本。

涉港仲裁重大利好政策出台

4月2日下午，最高人民法院和香港特别行政区政府律政司正式签署《关于内地与香港特别行政区法院就仲裁程序相互协助保全的安排》（《安排》）。该《安排》的出台标志着两地法院将就仲裁中当事方提出的保全申请给予相互协助——支持香港仲裁程序的当事人向内地有管辖权的人民法院申请保全；同时，内地仲裁程序的当事人也可向香港特区法院申请保全。

宝塔票到期未付，持票人如何进行法律救济？

近期，笔者频繁遇到宝塔票兑付的法律咨询，客户作为宝塔票的持票人，票据到期后，在电票系统内提示付款，承兑人玩起了“套路”，不作应答—既不点击接收，也不点击拒付，这种“两头不着落”的尴尬状态让持票人头疼不已。笔者接手了此类案件后，对相关法律法规及案例进行了检索分析，总结了一些办案心得，借由本文进行分享，以飨读者。如有错误或疏漏之处，还请各位读者海涵，不吝指正。

以合规绳墨，成医疗方圆——医疗行业合规风险透析（上）

医疗行业在各国都是各类合规风险高发的行业，在我国，也是执法部门监管的重中之重。这与医药行业本身的特点相关，一方面药品安全、药价高低关系民生，为政府高度重视和社会普遍关注，另一方面，行业内长期实践的经销、运营和推广模式存在许多固有风险。

关注破产程序中破产人法定代表人、股东、董监高、实际控制人等的责任

电子商务经营者信息推送的“非歧视”问题研究

随着《电子商务法》的生效，对于互联网信息精准推送设置了新的规则，将信息精准推送提升到了用户选择权与非歧视的高度，从而也对互联网经营者提出了新的要求。

再论组织、领导传销活动罪界定的基本问题

传销罪严重扰乱市场秩序，侵犯广大群众财产利益，从而成为近年来刑事司法重点惩治的经济犯罪类型。但自刑法修正案（七）增设组织、领导传销活动罪以来，司法认定中出现一些存在争议的基本问题，有必要从刑法基础理论层面予以回应，以有效实现刑法规范目的。

从合规指引到合规体系搭建的实务解读

伴随着中国经济的蓬勃发展以及“一带一路”战略的全面开展，越来越多的中国企业走向世界，与此同时，境内外监管的趋严，执法力度的不断加强，中兴、华为等大型企业接连被国外政府调查、处罚、起诉，“合规”（Compliance）也日渐为政府所重视，相应规范性文件不断出台，越来越多的企业对于合规管理的需求日益紧迫。本文拟结合近期出台的各类规范性文件，尤其是2018年底集中出台的《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》，解读如何实现合规指引到合规体系的搭建。

关于《科创板审核问答（二）》所涉法律问题的深度解读

本团队已就《审核问答（一）》所涉法律问题做出相关解读，现我们通过对《审核问答（二）》与证监会发布的《首发审核财务、非财务知识问答》（以下简称“《IPO51条》”）比较分析，结合一线实务经验，再次尝试对《审核问答（二）》进行了相关分析与解读，以飨读者。

法律观察2019年3月第2期