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私募基金新规解析之七:《私募投资基金管理人内部控制指引》中的十四项核心内控制度
私募基金管理人的内部控制,是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。它贯穿于私募投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中。
201602-19
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私募基金管理人,您自查了吗?
中国证券投资基金业协会(下文简称“中国基金业协会”)于2016年2月5日下发了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(下文简称“公告”)。这一公告拉开了整治私募圈违法违规活动的序幕,给热火朝天的2015年私募圈划上了句号,也打上了问号。
201602-18
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私募基金新规解析之六:《私募投资基金信息披露管理办法》的核心内容分析
信息披露不仅是私募基金行业实现自律管理的关键环节,更是投资者了解私募基金,进而作出投资决策的重要依据。由于大多数投资者并不直接参与私募基金的投资运作,在私募基金行业快速发展的同时,投资者与私募基金管理人之间的信息不对称问题也日益凸显,导致投资者面临较高的道德风险。
201602-18
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私募基金新规解析之五:“私募基金管理人法律意见书”的适用范围及其核心要点
近年来,伴随着私募基金行业的快速发展,与私募基金有关的各种风险和问题也日益凸显。由于私募基金登记备案并非行政许可,中国基金业协会亦不对私募基金登记备案信息进行实质性的事前审查,所以,私募基金申请材料的真实性、准确性、完整性高度依赖于申请机构的承诺。
201602-17
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私募基金新规解析之四:私募基金登记备案新规的五个核心内容解析
自2014年2月7日起,中国证券投资基金业协会(简称“中国基金业协会”或“协会”)正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。两年来,一方面,私募基金登记备案和自律管理制度得到了社会广泛认可,私募基金行业亦得到了迅速发展。然而,另一方面,私募基金行业仍存在诸多问题与缺陷,已经建立的私募基金登记备案制度多流于形式,无法起到真正的监督管理作用。在“E租宝”等假借私募基金之名从事非法集资和集资诈骗之实的案例不断出现之后,为了切实保障投资者合法利益,督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务,中国基金业协会于2016年2月5日发布了私募基金登记备案新规,即《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(简称“《公告》”)。
201602-15
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私募基金新规解析之三:《私募投资基金合同指引(征求意见稿)》的核心内容分析
基金合同作为私募基金法律文件的核心组成部分,对于明确当事人的权利义务发挥着至关重要的作用。近年来,随着私募投资基金的快速发展,因基金合同不规范而引发的争议愈演愈烈。同时,也存在着部分机构借“私募”之名从事违法违规活动而投资者却无法从合同文本层面进行甄别的情况。为了能够更好地防范和控制风险,保护投资者的合法权益,中国基金业协会于2015年12月16日发布了《私募投资基金合同指引(征求意见稿)》(简称《指引》)。
201601-26
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律师如何看待P2P新规
《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法(征求意见稿)》(简称“P2P新规”)强势推出,成为行业关注的焦点,也引起法律界的高度关注。
201512-30
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网上资金募集≠非法吸收公众存款---P2P监管新规解读之一
《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法(征求意见稿)》(简称“P2P新规”)在千呼万唤中颁布了,虽然只是征求意见稿,但却一石激起千层浪。对于P2P新规,业内人士褒贬不一。吴卫明博士认为,该征求意见稿需要客观对待。就P2P本身而言,总体上属于中性。需要注意的是,P2P新规中对于一定条件下的资金公开募集留有余地。
201512-29
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私募基金新规解析之二:《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》的核心内容分析
为明晰未来我国私募基金在募集行为上将需要遵守哪些核心准则、私募基金应该怎样操作才可以避免在募集环节上触碰到法律红线,我们推出了针对中国基金业协会发布的《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》(简称《办法》)的系列解析文章。
201512-25
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私募基金新规解析之一:《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》的核心内容分析
私募投资基金以“私募”为核心特征,而“私募“的应有含义是私下针对特定人士进行资金募集,为此,这种不对社会大众直接产生影响的金融产品本应该采取宽松监管的思路与方法。然而,近年来随着私募投资基金的急速发展,这种监管缺失所衍生的一系列问题却愈演愈烈,尤其在2015年中国股市跌宕起伏过程中私募证券投资基金所暴露出的诸多缺陷与漏洞,直接促成了中国基金业协会开始加强行业自律和强化行业监管的整体思路。在这种监管态度下,中国基金业协会于2015年12月16日发布了《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》(简称《办法》),未来将推出这一针对私募基金募集行为的行业规则。
201512-18