曾峥 - 上海市锦天城律师事务所

曾峥律师具备中国证券从业资格、基金从业资格及上市公司独立董事任职资格，长期专注于资本市场犯罪、商事犯罪与公司合规领域，系在该交叉领域极具实战经验的资深刑事律师。

在刑事业务领域，曾律师拥有丰富的实践经验与风险应对能力，长期深耕于新类型犯罪与疑难复杂案件。其核心业务聚焦于四大板块：资本证券犯罪：专注于欺诈发行，违规信披，操纵证券市场，内幕交易等证券类犯罪风险防控；Web3.0与金融科技：紧跟前沿科技，擅长处理加密货币涉刑案件及AIGC（生成式人工智能）相关问题，涵盖非法经营，组织、领导传销活动，掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益，帮助信息网络犯罪活动等风险；白领犯罪（职务活动）：代理企业高管及专业人士犯罪案件，涵盖商业贿赂，职务侵占，伪造公章，侵犯商业秘密，破坏生产经营等职务类风险；商事犯罪（运营与市场）：广泛应对企业经营过程中的刑事危机，包括非法集资，合同诈骗，虚开发票，侵犯知识产权，侵犯公民个人信息等风险。

在公司合规领域，曾律师长期为境内外企业提供合规体系搭建与优化、反舞弊调查、反商业贿赂治理、欺诈行为调查与控告策略，并广泛服务于金融机构、游戏与互联网、医药器械、制造化工制造、消费品等重点行业。其合规实务涵盖从风险识别、制度设计、证据留存到危机响应与执法沟通的全流程，有效协助客户应对突发执法风险。在境内外企业高管责任、员工犯罪调查、外部合作方刑事风险识别等方面，曾律师亦具备成熟的经验，曾为多家跨国公司、上市公司及头部互联网平台处理复杂刑事案件与重大合规危机，有效协助客户挽回重大经济损失。

在争议解决领域，曾峥律师擅长处理涉及刑民交叉的疑难复杂案件。在面对股权纠纷、资产处置及高管背信等商事冲突时，精准识别民事纠纷背后的刑事风险与关键突破口，为客户提供立体化的争议解决策略，致力于在法律框架内，通过综合运用多种法律工具，有效阻断风险并挽回经济损失，实现商业利益最大化。

在加入锦天城律师事务所前，曾律师拥有长达十年的一线刑事执法经验，主办多起跨境与涉外犯罪、有组织犯罪、金融欺诈案件，深度参与跨境执法、国际警务协作与资产追缴工作，部分案件在全国及国际执法合作领域产生重要影响。

近年获奖及荣誉：
1.2025年入选2025年度GRCD中国客户首选反腐败与反商业贿赂律师15强；
2.2025年入选2025年度GCP profiles合规专家20强；
3.2025年入选2025年度LEGALBAND中国顶级律师排行榜：白领与商业犯罪；
4.2024年入选2024年度GRCD年度中国客户首选合规律师：“刑事”榜单；
5.2023年获得上海市黄浦区易制毒化学品管理协会先进个人；
6.2022年入选2022年度LEGALBAND中国律师特别推荐榜15强：商业犯罪与刑事合规；
7.2022年获得上海市黄浦区易制毒化学品管理协会特殊贡献奖；
8.2021年入选2021年度LEGALBAND中国律师特别推荐榜15强：合规多面手；
9.2021年获得上海市律师协会刑事合规业务研究委员会披星戴月奖；
10.2020年入选2020年度LEGALBAND中国律师特别推荐榜15强：经济犯罪；
11.2019年被评为上海市锦天城律师事务优秀合伙人；
12.2018年获得上海市锦天城律师事务所优秀青年律师奖；
13.2018年获得2018年度PE实务文章三等奖。

专业领域业绩：
一、刑事辩护法律服务领域案例：
1.为某化妆品公司进行互联网展业遭异地执法机关以涉嫌侵犯商业秘密及职务侵占发起刑事程序提供法律服务，全案获不批捕处理；
2.为某知名媒介广告公司高管涉嫌商业贿赂案提供法律服务，获不批捕处理；
3.为某地期货交易所的居间服务商为该期货交易所提供服务涉嫌诈骗提供法律服务，获不批捕处理；
4.为某医疗器械公司高管涉嫌串通投标罪提供法律服务，获不批捕处理；
5.为某医药检测机构高管涉嫌非法经营罪提供法律服务，获公安撤案处理；
6.为某二手车交易平台实控人涉嫌合同诈骗罪提供法律服务，获不批捕处理；
7.为某建筑工程公司实控人涉嫌诈骗罪提供法律服务，涉案金额1200万元，在报捕阶段获得不批捕处理；
8.为某旅游公司高管涉嫌组织他人偷越国（边）境提供法律服务，在报捕阶段获得不批捕处理；
9.为上海某网络科技公司旗下盲盒业务遭异地执法机关以涉嫌开设赌场罪发起刑事程序提供法律服务，全案获不起诉处理；
10.为上海某网络科技公司旗下直播业务负责人遭异地执法机关以涉嫌开设赌场发起刑事程序提供法律服务，争取取保候审及轻缓处理；
11.为某互联网龙头企业高管涉嫌非国家工作人员受贿罪提供法律服务，获不起诉处理；
12.为某跨国物流企业大陆地区负责人涉嫌非法经营买卖外汇提供法律服务，获不起诉处理；
13.为某证券公司高管涉嫌操纵证券期货、市场罪提供法律服务，争取不起诉处理；
14.为某头部科技公司高级工程师离职后违反竞业限制被控告涉嫌诈骗罪提供法律服务，获得不起诉处理；
15.为某玩具公司高管涉嫌侵犯著作权提供法律服务，涉案金额1亿余元，获得不起诉处理；
16.为某德国留学生涉嫌在境外涉嫌诈骗提供法律服务，在审查起诉阶段获得不起诉处理，并就其被境外执法机关调查提供协助后，境外亦撤案；
17.为陈某某因投资理财纠纷被控诈骗一案提供法律服务，涉案金额70余万元，后退回公安撤案处理；
18.为某资管公司销售总监涉嫌非法吸收公众存款提供法律服务，争取缓刑处理；
19.为某信托公司高管涉嫌非国家工作人员受贿罪提供法律服务，争取缓刑处理；
20.为上海静安区某私募基金管理人高管涉嫌非法吸收公众存款提供法律服务，争取缓刑处理；
21.为某跨境企业财务总监涉嫌非法经营买卖外汇提供法律服务，涉案金额近20亿，争取缓刑处理；
22.为某人力资源咨询企业高管涉嫌伪造公章提供法律服务，获得缓刑处理；
23.为某生产厂商涉嫌生产销售假冒伪劣产品罪提供法律服务（猫版我不是药神案）；
24.为某新三板公司实控人减持行为涉嫌操纵证券期货市场罪提供法律服务，为其降低一半违法所得并争取轻缓处罚；
25.为某国有企业高管涉嫌贸易性融资合同诈骗及滥用职权提供法律服务，涉案金额66亿元，争取四年刑期；
26.为某互联网金融服务公司高管涉嫌非法吸收公众存款提供法律服务，涉案金额20亿元；
27.为某头部区块链公司高管被异地执法涉嫌组织、领导传销活动罪提供法律服务，涉案金额10亿余元；
28.为某保健品销售电商高管涉嫌组织、领导传销活动罪提供法律服务，涉案金额10亿余元；
29.为某社交语音聊天APP平台负责人涉嫌诈骗罪提供法律服务，涉案金额2600余万元；
30.为某前券商员工提供场外配资服务涉嫌操纵证券、期货市场案提供法律服务，涉案金额2.7亿余元；
31.为某房地产行业客户涉嫌职务侵占罪提供法律服务，涉案金额数百万；
32.为某广告公司实控人涉嫌合同诈骗罪提供法律服务，涉案金额数百万，争取轻缓处罚有期徒刑1年6个月；
33.为某民营企业家被知名品牌控告侵犯商业秘密罪提供法律服务，指控金额损失1000余万元，争取轻缓处罚。

二、合规、刑事风险控制类案例
1.为某外资房地产开发商境内分支涉嫌非法经营买卖外汇受到公安机关调查提供法律服务，成功撤案；
2. 为上海市某头部国际支付服务提供商提供常年反舞弊、反欺诈、反贿赂领域合规法律服务及培训；
3.协助上海市某国内医疗器械企业建立合规制度和处理合规事件，包括经销商向医院的销售、与医生的互动、应对政府部门的调查等；
4.为上海市某水处理设备企业提供检察院主导下的涉案企业合规不起诉整改方案及落实推进；
5.协助上海市某类金融交易所公司开展合规清理及规范化处理，并提供法律建议并协助其收购新三板挂牌公司；
6.为上海市某外资化工企业被公安部门专项调查提供法律服务，并协助其设计合规整改方案；
7.为上海市某跨国多元化化工及科技创新企业（中国第一批外商独资企业）提供合规咨询服务；
8.为上海市某主营游戏的A股主板上市公司提供合规法律服务及培训；
9.为江苏省某国资券商背景金融科技公司提供常年合规法律服务，并协助其完成上市公司融资，金额4亿元；
10.为某券商机构在通道业务中被侵害提供控告及刑民交叉的法律服务，化解涉案金额10亿元的重大诉讼风险；
11.为某民营企业在融资业务中被侵害提供控告及刑民交叉的法律服务，化解涉案过亿的重大诉讼风险；
12.为上海市某金融科技公司提供FCPA合规调查整改及风险控制相关法律服务；
13.作为第三方合规组织成员参与上海市知名移民中介服务公司涉嫌非法经营买卖外汇的企业合规整改；
14.作为第三方合规组织成员参与上海市某科技企业高管涉嫌非国家工作人员行贿罪的企业合规整改；
15.作为第三方合规组织成员参与上海市某医药行业高管涉嫌伪造机关公文印章罪的企业合规整改；

三、反舞弊、反欺诈类案例：
1.为上海市某跨国医药行业上市公司提供反舞弊反贿赂控告服务（商业腐败：非国家工作人员受贿罪）；
2.为上海市某医药上市公司（行业龙头）供应商、客户信息、制作工艺等商业秘密、个人信息被侵害事件开展内部调查并提供反舞弊控告服务（侵犯公民个人信息罪）；
3.为四川某科技企业提供刑事控告服务，该企业高管在职期间秘密窃取、删除、破坏公司文件数据（破坏生产经营罪）成功立案；
4.为上海市某头部电子科技有限公司提供反舞弊反贿赂控告服务（商业腐败：职务侵占罪）；
5.为上海市某交通领域头部的网络科技有限公司提供反舞弊调查及控告服务；
6.为上海市某电子元器件上市公司提供反舞弊反贿赂控告服务（商业腐败：非国家工作人员受贿罪）；
7.为某国企商业秘密被侵害事件开展内部调查并提供法律解决方案；
8.为某民企就为上市公司实控人恶意对外担保，财产被强制执行提供法律服务，涉案金额3亿元；
9.为某香港上市公司就上市公司原高管对外担保，公司财产被冻结提供法律服务，涉案金额4亿元；
10.为某母婴消费品龙头企业高管舞弊问题提供反舞弊反贿赂控告服务及相关刑事法律咨询（商业腐败：职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪）。

演讲培训：
1.2025年受邀参加“CBLJ高峰论坛·上海2025”圆桌分享“并购雷区：公司收购中的合同风险管理”；
2.2025年受邀参加2025律商联讯法律合规论坛（上海场）“生成式AI对企业合规的挑战与风险防控”的圆桌分享；
3.2025年受邀参加锦天城医疗健康与医药行业委员会2025年度会议，分享《医保风暴中的企业刑事危机干预与风险管理》话题；
4.2025年受邀参加上海市锦天城律师事务所“消费外生、服务内联”研讨会暨2025年消费零售行业委年会，并就“消费行业的刑事热点问题”进行分享；
5.2025年受西南政法大学邀请授课培训《跨境无“法外之地”：美国FCPA监管与中国海外追逃风险警示》；
6.2025年受平安国际融资租赁有限公司邀请分享《融资租赁中常见犯罪及证据思维》；
7.2025年受上海律协邀请分享《AI重构律师反舞弊业务》；
8.2025年受杭州律协邀请分享《AI重构律师反舞弊业务》；
9.2024年受邀在律商联讯法律合规论坛分享《数据类刑事犯罪风险点及执法趋势分析》；
10.2023年受邀在华东政法大学授课《企业反商业贿赂实践》及《企业反舞弊实践》；
11.2023年受邀向某金融机构分享《金融机构从业人员的刑事合规底线》；
12.2023年受上海市律协刑事合规业务委员会邀请分享《律师如何开展涉案企业合规不起诉整改工作》；
13.2023年受上海市锦天城律师事务所金融业务委员会邀请分享《泛金融刑事业务的标与非标》；
14.2023年受上海市锦天城律师事务所医疗与健康委员会邀请分享《风暴眼—医商交往中涉行贿的风险点及认定实践》；
15.2022年受邀在华东政法大学分享《从行政合规和刑事合规的关系看合规实践》；
16.8.2022年受上海市锦天城律师事务所金融业务委员会邀请分享《金融刑事合规：从非常态到常态》；
17.2022年受邀向某知名跨境区块链机构分享《虚拟货币相关行业人员的刑事风险分析》；
18.2022年受邀向上海某基金机构分享《私募基金行业常见的刑事合规风险》；
19.2022年受邀在上海某国资背景电商企业分享《电商行业法律风险解读》；
20.2022年受邀参加2022律商联讯合规高峰论坛并发表讲话《从涉案企业合规不起诉的落地看合规制度的构建》；
21.2021年受邀参加2021ALB深圳企业法律顾问峰会并做主题演讲《刑事合规——本土化司法创新为企业赋能》；
22.2021年受邀参加“十四五”规划下公司治理与合规管理高峰论坛并做主题演讲《刑事合规为企业赋能》；
23.2021年受邀在安拓为药企法务及合规高管培训《服务型采购中的反舞弊调查》；
24.2021年受邀在LEB为药企法务及合规高管培训《医商关系合规优化》；
25.2021年受邀在反网络黑灰产联盟主题分享《网络黑灰产问题防范与打击》。

学术成果：
1.参与撰写《医药大健康企业合规指引》上海市锦天城律师事务所医疗健康与医药行业委员会，法律出版社，2025.4
2.参与撰写《国资国企合规建设实务》上海市锦天城律师事务所国资国企业务委员会著，法律出版社，2024.10
3.参与撰写《企业合规实务操作指引》法盟主编；孔祥俊执行主编，北京：中国法制出版社，2023.2
4.《从判例看私募基金管理人涉非吸类犯罪的刑事风险》2019年发表于《私募基金实务精要三》（法律出版社）
5.《从跨国药企被处罚案看FCPA规制商业贿赂的域外经验》2015年参加第三届中国企业家刑事风险防范与经济发展高端论坛，并于2016年1月发表于河南警察学院学报；
6.《从博元投资案看资本市场信息披露违法犯罪的预防》2015年5月发表于第二届全国犯罪预防论坛；
7.参与撰写《监狱警察职业素养概述》（中国法制出版社）“监狱警察职权行为”“监狱警察职务犯罪及预防”等章节。

工作经历

2015-03-16至今锦天城律师事务所上海总部高级合伙人/合伙人/律师

社会职务

上海市人民检察院第三分院听证员
中国犯罪学学会理事及犯罪预防学分会副秘书长
上海律师协会反舞弊与刑事风控委员会委员
上海政法学院校外导师
上海对外经贸大学MIB企业导师
华东政法大学校外导师
上海市企业合规研究中心刑事合规委员会首批研究人员
曾任：
上海市静安区涉案企业合规第三方监督评估机制专业成员
上海市虹口区涉案企业合规第三方监督评估机制专业成员
上海市金山区涉案企业合规第三方监督评估机制专业成员
江苏省无锡市涉案企业合规第三方监督评估机制专业成员
辽宁省大连市旅顺口区涉案企业合规第三方监督评估机制专业成员

交易案例

锦天城律师与上海市黄浦区易制毒化学品管理协会建立长期战略合作关系并提供常年法律服务

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